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安记食品:安信证券股份有限公司关于公司2016年持续督导现场检查报告


 

  安信证券股份无限公司关于安记食物股份无限公司

  2016 年连续督导隐场查抄演讲

  经中国证券监视办理委员会证监许可[2015]1359 号文批准,安记食物股份

  无限公司(以下简称“安记食物”或“公司”)向社会公然辟行 3,000 万股人平易近

  币通俗股(A 股),每股面值 1 元,刊行价钱每股 10.10 元,召募资金总额为人

  平易近币 303,000,000 元,扣除刊行用度后召募资金脏额为人平易近币 266,557,700 元。

  按照中国证券监视办理委员会《证券刊行上市保荐营业办理法子》(以下简称《保

  荐法子》)战《上海证券买卖所上市公司连续督导事情》等相关法令律例的

  要求,安信证券股份无限公司(以下简称“安信证券”或“保荐机构”)作为安

  记食物初次公然辟行股票的保荐机构,对安记食物进行连续督导,连续督导期为

  2015 年 12 月 9 日至 2017 年 12 月 31 日。安信证券项目组于 2016 年 5 月 8 日

  至 5 月 13 日对安记食物股份无限公司自上市之日起至隐场查抄之日相关环境

  进行了隐场查抄,隐将相关环境演讲如下:

  一、本次隐场查抄的根基环境

  安信证券针对安记食物隐真环境造定了 2016 年隐场查抄事情打算。隐场检

  查历程中,保荐机构通过查阅公司三会决议及集会记真、消息披露文件、与召募

  资金利用有关凭证等材料,对公司管理、三会运作战内部节造环境,消息披露,

  性及与控股股东、隐真节造人及其他联系关系方资金往来环境,公司召募资金管

  理战利用环境,联系关系买卖、对外、严重对外投资环境,公司运营情况等其他

  有关事宜进行核查,并正在前述事情根本上完成了本次隐场查抄演讲。

  二、对隐场查抄事项逐项颁发的核查看法

  (一)公司管理战内部节造环境、三会运作环境

  保荐机构查阅了公司章程、股东大集会事法则、董事集会事法则、监事集会

  事法则等法则的施行环境;核查公司内部节造有关轨造;查阅了股东大会、董事

  会、监事会的集会通知、签到簿、议案及相关材料、集会决议、集会记真等文件。

  经隐场查抄,保荐机构以为:安记食物按照《公司法》等规范性文件造定了

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   《公司章程》、《股东大集会事法则》、《董事集会事法则》、《监事集会事法则》、

  《总司理事情细则》等规章轨造,《公司章程》战管理轨造完整、合规,股东大

  会、董事会战监事集会事法则获得无效施行。公司依法成立健全了股东大会、董

  事会、监事会、董事、董事会秘书轨造,董事、监事战高级办理职员严酷按

  照相关法令、律例战有关营业法则的要求履行职责。

  公司股东大会、董事会战监事会的招集、召开及表决法式合规,三会规

  则获得无效施行,集会记真真正在完备,时间、地址、出席职员及集会内容等要件

  齐全,集会材料保留完备,集会决议有出席集会董事或监事的署名确认。

  公司设立了内部审计部分,担任监视战评价公司及所属单元财政出入、

  经济勾当的真正在、战效益的举动;公司造定了《内部审计轨造》,了内

  部审计部分职责。公司董事会下设审计委员会,次要担任公司内、外部审计的沟

  通、监视战核查事情。公司内部机构设置战权责分派科学正当,部分或岗亭营业

  的权限范畴、审批法式战响应义务明白合规,内部审计部分战审计委员会构

  成、履行职责合规,内部审计部分战审计委员会对公司内部节造无效性的评

  估与隐真相符,危害评估战节造办法获得无效施行。

  (二)消息披露环境

  保荐机构查阅了公司自上市之日至隐场查抄日所通知布告的消息披露文件,与公

  司办理层沟通;核查公司自上市以来能否依照《公司章程》、《上海证券买卖所股

  票上市法则》战中国证监会及上海证券买卖所的有关法令律例的要求,履行消息

  披露权利。

  经隐场查抄,保荐机构以为:安记食物已披露的通知布告与隐真环境分歧、披露

  内容完备,不存正在应予披露而未披露的事项,严重消息的传迎、披露流程、保密

  环境合适公司消息披露办理轨造的有关,消息披露档案材料完备,消息披露

  环境合适上海证券买卖所的有关。

  (三)性以及与控股股东、隐真节造人及其他联系关系方资金往来环境

  保荐机构与公司财政部分进行沟通,查阅公司演讲期内的联系关系买卖材料,并

  连系公司运营环境,核查公司与控股股东之间正在营业、职员、资产、机构以及财

  务等方面能否连结;核查公司与控股股东及其联系关系方之间能否存正在非运营性

  资金往来等景象。

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   经隐场查抄,保荐机构以为:公司资产完备,澳门永利娱乐场地址职员、机构、营业、财政连结

  彻底,公司控股股东、隐真节造人及其他联系关系方不存正在违规占用公司资金的

  环境。

  (四)召募资金利用环境

  保荐机构与公司办理层沟通,查阅公司与召募资金利用有关的凭证、合同、

  银行对账单、三方羁系战谈等,核查与公司召募资金的利用、存放有关的三会记

  录战通知布告。

  经隐场查抄,保荐机构以为:安记食物的召募资金均存放于召募资金专户中

  集中办理战利用,并别离与保荐机构、专户开设银行签定了三方羁系战谈;公司

  召募资金的存放战利用合适《上市公司羁系第2 号——上市公司召募资金管

  理战利用的羁系要求》及《上海证券买卖所上市公司召募资金办理法子》等相关

  法令;公司不存正在变相转变召募资金用处或召募资金被控股股东、隐真节造

  及其联系关系方占用的景象。

  (五)联系关系买卖、对外、严重对外投资环境

  保荐机构与公司办理层沟通,并查阅与联系关系买卖、对外、严重对外投资

  有关的战谈、三会决议、消息披露文件,进而核查公司自上市以来产生的联系关系交

  易、对外、严重对外投资环境,并核查上述决策及施行中,公司能否存正在违

  法违规的环境。

  经隐场查抄,保荐机构以为:公司自上市之日至隐场查抄日,不存正在对外担

  保的景象。公司产生的联系关系买卖、严重对外投资环境均履行了响应的决策法式战

  消息披露权利,联系关系买卖严酷依照合同或两边商定施行,订价正当、公平,澳门永利娱乐场地址不影

  响公司运营的性;联系关系买卖金额占比力小,对公司财政情况战运营不存

  正在严重影响。同时,公司曾经成立完美的轨造春联系关系买卖、对外投资、对外

  事项进行。公司联系关系买卖、对外、严重对外投资等不存正在违法违规环境。

  (六)运营环境

  保荐机构通过查阅公司财政演讲及有关财政材料、次要发卖采购合同、同业

  业上市公司的按期演讲以及与公司办理层战有关部分进行沟通,领会公司的出产

  运营环境及公司主停业务所处市场变迁环境。

  经隐场查抄,公司运营情况优良,营业运行一般,次要营业的运营模式未发

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   生变迁。宏不雅经济政策战法令律例未产生对公司营业发生影响的严重

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